證券事務部崗位職責2篇 證券事務部：職責與行業洞見

證券事務部是公司中非常重要的部門之一，負責監管和管理公司內外部的證券事務。該部門的崗位職責包括合規管理、證券市場監管、投資者服務等。他們通過有效的資訊披露和合規政策，確保公司的證券交易遵循法律法規，併為投資者提供專業的服務和支援。

第1篇

積極配合和協助公司董事會祕書履行職責，以證券事務（規範運作及治理、資訊披露、投資者關係管理、股權事務管理）為基礎，以組織實施公司資本市場運作和再融資為重點，加強外部銜接與溝通，有效提升公司治理水平和市場價值，促進公司戰略目標的實現。

1、加強對資本市場、融資方式和創新型金融工具的研究，參與並推動實施公司資本運作和再融資，負責與公司相關部門共同組織實施收購、兼併、重組等資本性專案，拓展公司融資渠道和發展平臺。

2、做好定期報告和臨時報告的草擬編制及披露工作。

3、籌備董事會會議、監事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會、監事會和股東大會的檔案。

4、制定投資者、媒體、監管部門的來訪接待計劃，並負責實施。

6、負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高階管理人員持有公司股票的相關資訊，以及董事會、股東大會的會議檔案和會議記錄等。

7、協助對董事、監事和高階管理人員進行資訊披露、規範運作等方面的宣傳和培訓，並督促其嚴格遵守相關政策和法律法規。

8、協助董事會祕書，根據監管部門要求和公司發展需要，不斷健全完善公司治理的相關制度。

9、加強與中國證監會、省監管局以及深圳證券交易所等證券監管機構之間的溝通和聯絡，辦理公司與各中介機構和投資人之間的有關事宜。

10、協助董事會祕書處理日常工作，為公司重大決策提供諮詢和建議；承辦公司董事會和管理層交辦的各項工作。

第2篇

1、負責公司資訊披露事務，協調公司資訊披露工作,協助董事會祕書及時瞭解公司在日常經營活動中產生的重大資訊，並及時釋出，建立健全公司的資訊披露制度組織制訂公司資訊披露事務管理制度，編制與披露定期報告和臨時報告；其他監管部門要求報送的其他檔案，督促公司及相關資訊披露義務人遵守資訊披露相關規定。

2、維護監管部門和投資者關係，研究、實施證券投資，撰寫相關分析報告、提出建議。

3、負責整理公司的股東檔案。包括時刻留意公司股票的情況，並作出相應的處理。

4、負責公司投資者關係管理和股東資料管理工作，協調公司與證券監管機構、股東及實際控制人、保薦機構、證券服務機構、媒體等之間的資訊溝通,協助董事會祕書與上級監管部門、證券交易所保持聯絡，接受有關任務並落實組織完成。

5、組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監事會會議及高階管理人員相關會議，負責董事會會議記錄工作並簽字確認。協助董祕提出股東大會的召開方案、編制股東大會檔案；準備、保管會議檔案和記錄。

6、負責公司資訊披露的保密工作，在未公開重大資訊出現洩露時，及時向證券交易所報告並公告。

7、關注媒體報道並主動求證真實情況，督促董事會及時回覆證券交易所所有問詢。

8、協助董事會祕書協調開展公司輔導工作；組織董事、監事和高階管理人員進行證券法律法規、《上市規則》及證券交易所其他相關規定的培訓，協助前述人員瞭解各自在資訊披露中的權利和義務；督促董事、監事和高階管理人員遵守法律、法規、規章、規範性檔案、《上市規則》、證券交易所其他相關規定及《公司章程》，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒並立即如實地向證券交易所報告。

9、協助董事會祕書協調各中介機構的工作，保障公司相關工作按進度執行。

10、協助完成公司ipo上市或借殼上市事宜，負責準備和上報有關監管部門要求的公司有關證券管理方面的報告和檔案。與中國證監會、地方監管局、證券交易所等監管部門的溝通與聯絡，解答監管部門的問詢，上報檔案等。協助公司編制各種與證券事務相關的報批檔案。

11、保管公司上市相關董事會會議和股東大會會議記錄和檔案、資訊披露檔案、股東名冊資料、董事名冊、股東及董事持股資料等。

12、協助董事會祕書編制對外發布的決議公告、股東大會通知等臨時公告，及其他證券監管部門要求報送的檔案。

13、協助董事會祕書檢查、落實各項整改工作，協助董事會祕書負責規範治理的檢查，提出整改建議和治理措施。

14、協助董事會祕書執行公司股價敏感資料的保管工作，對資料外洩採取必要的補救措施，及時加以解釋和澄清。

15、負責董事會決議事項的日常協調管理工作。開展投資者關係管理工作，維護公司良好的市場形象。

16、負責董事會與經營管理層的對公司管理的銜接工作（包括董事會對總裁的授權工作）。

17、負責資本市場和行業的研究分析以及對二級市場行情監控。

19、負責配合組織實施公司的資本市場再融資工作。起草上市、借殼、引進風投等股權融資方案；

20、負責與公司其他相關部門一同組織實施公司收購、兼併、重組等資本專案，並參與公司投資專案的實施。

21、董祕安排的其他事宜，完成董事會、公司領導交辦的工作。

22、協調處理ipo相關工作，撰寫分析報告、彙總、整理各類相關文件，並提出建議。

23、協調公司內部各部門，收集整理上市準備期間及資訊披露所需的各類文件、資料，協助進行公司上市的各類準備工作。

24、協助董祕嚴格規範公司法人治理結構，履行股權管理職能。辦理公司股票託管登記，負責公司定期報告的組織起草及稽核流程等工作。

26、協助董祕做好公司股東相關聯絡事宜；上市後，負責管理股東名冊和股份發行、變更、質押等事項。

28、參與籌備董事會專門委員會，負責股東大會和董事會的檔案、印章的使用和保管；協助建立公司各項制度及體系。

30、按法律、法規和規範性檔案的`要求，負責公司各資訊點（職能部門、各體系）的資訊收集、傳遞、歸納、整理及釋出工作；負責投資者關係管理相關事務。

31、協助董事會祕書對有關投資專案的調研；公司業務合同的起草與稽核；協助董祕做好上市發行階段所有檔案的稽核、修改。

32、做好投資者關係管理工作和相關檔案管理工作，包括接待來訪，回答諮詢，聯絡股東，向投資者提供上市公司已披露資訊的備查檔案。

33、收集戰略投資者的資料，並參與公司與戰略投資者的談判和溝通。收集有關行業資料，並對行業發展和行業內的競爭對手進行分析。梳理公司的商業模式。負責公司上市前的宣傳和上市後的資訊披露的後臺工作。 34、填寫各級監管層的專項調查表及資訊統計表。

36、參與公司資本運作方案的制定；及時向各級領導傳遞有關市場資訊，並參與解決方案的制定。

37、協助董事會祕書對公司所有再融資相關事宜（包括增發、發行債券等）的計劃、開展與實施，公司股權激勵、權益分派、轉贈股本的實施。

38、持續關注新聞媒體、網際網路上市公司、公司客戶和同行業公司有關的資訊，並將其收集、整理。

39、代為行使內部審計相關職責。對公司規範治理和內部控制，提出整改建議和治理的建議權。

40、合規、按時、準確，完整描述投資者關心的內容,沒有重大遺漏,無補充公告、無關注函、準確率95％以上。