理財經紀人崗位職責3篇 財富管理專家: 理財經紀人崗位的核心職責

理財經紀人是負責為客戶提供專業理財諮詢和投資建議的金融職位。他們的職責包括：熟悉金融市場，為客戶制定個性化的投資計劃；分析和評估不同投資產品的風險和收益；監測市場動態，及時調整投資組合；與客戶保持定期溝通，提供市場報告和理財建議。

第1篇

?理財公司集合資金理財計劃管理辦法》 第五條：設立集合資金理財需符合的要求。

公司制度 態；拓展推介渠道，《資金理財計劃推介管理規定》

?理財業務操作規程》》第九章 理財計劃的發行與成立

銀行合作伙伴，進《銀行代理推介集合資金理財計劃操作流程》

?資金理財櫃面業務操作規程》十三、資金理財受益權質押業務 1、質押申請 2、質押登記 3、登出質押登記

市場動態瞭解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不順暢的，扣1分，銀行溝通有瑕疵的，扣 1分。4

沒有進行有針對性的客戶開發和維護工作的，扣2分；製作客戶開發及維護方案不力，客戶

1、及時掌握公司融資專案概況，業務洽談真實利息。積極引導和組織員工工作熱情。

2、增強員工服務意識、調動員工積極性，想方設法籌措資金，基本滿足專案要求，並高質量做好後期服務，直至專案資金安全收回。 3、組織市場調查，反映公司存在的問題及顧客的真正需求，定期進行總結報告。

4、負責研究客戶圈，開發新理財客戶，建立自己的理財客戶檔案，維護、服務好客戶，接待客戶來訪、處理、答覆客戶投訴和建議。負責客戶的具體實施工作。

5、值班日要對公司400業務電話進行關注，及時接待服務好陌生客戶。

?理財公司集合資金理財計劃管理辦法》 第五條：設立集合資金理財需符合的要求。

公司制度 態；拓展推介渠道，《資金理財計劃推介管理規定》

?理財業務操作規程》》第九章 理財計劃的發行與成立

銀行合作伙伴，進《銀行代理推介集合資金理財計劃操作流程》

行代理業務模式的1、代理協議洽談與前期準備；2、銀行代理推介3、業務統計與資料交接；4、代

?資金理財櫃面業務操作規程》十三、資金理財受益權質押業務 1、質押申請 2、質押登記 3、登出質押登記

市場動態瞭解不充分的，扣2分；推介渠道拓展不順暢的，扣1分，銀行溝通有瑕疵的，扣

沒有進行有針對性的客戶開發和維護工作的，扣2分；製作客戶開發及維護方案不力，客戶

第2篇

（1）掌握整個市場的銷售動態、熟悉本崗位的基本知識、並能熟悉的與各類客戶溝通。

（3）服從工作安排，工作積極主動，具有開拓精神，不失時機地收集職業資訊。

（4）彙總每天的工作情況，將與客戶的洽談記錄彙總文祕。定期進行工作總結，並根據地一手資料對下一階段的工作提出自己的想法和工作安排。

（5）負責客戶的資料登記、聯絡、追蹤、看房、簽約至售後的一條龍服務。

（6）進修學習銷售理論，擴大知識面，提高自己的業務素質和社交能力。

2）案源、客戶分享每週一次。精耕樓盤每週1棟，每月4棟，每月派報300張。

3）每天5租客戶回報，10組業主回報；每週30組客戶回報，50組業主回報，每月40組業主回報，120組業主回報。

第3篇

篇1：投資理財顧問的工作職責投資理財崗位職責1、負責開拓目標市場，根據客戶的需求提供全方位的理財服務；2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶3、負責與客戶進行業務聯絡和溝通、，維護客戶關係；5、負責分析客戶的財務漏洞，提供理財服務；6、負責組織客戶進行理財知識的系統培訓；7、負責公關活動的組織、策劃和執行；篇2：投資顧問崗位職責及崗位要求投資顧問崗位職責及崗位要求一、崗位職責1、負責維護或協助高階投資顧問維護重點客戶的客戶關係；2、根據公司經紀業務客戶服務相關規定，瞭解客戶，包括但不限於客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客戶資料；3、充分運用公司的產品和服務並根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；5、管理指定客戶的佣金浮動；6、完成客戶服務工作日誌和客戶服務記錄；二、招聘條件主要面向應屆畢業生進行招聘：1、年齡要求：35歲以下；2、學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；3、專業要求：金融或財經類相關專業；4、學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；5、經驗要求：無；高階投資顧問崗位職責及崗位要求一、崗位職責1、負責維護指定客戶（財智匯客戶或財富匯客戶）的客戶關係；2、根據公司經紀業務客戶服務相關規定，瞭解客戶，包括但不限於客戶資產狀況、風險偏好和風險承受能力，並完善客戶資料；3、充分運用公司提供的產品和服務並根據“適當性原則”為客戶提供相關產品和諮詢服務，同時完成適當產品的銷售；4、在服務好指定客戶的同時，完成“轉介紹”客戶的開發；5、負責所轄客戶的佣金管理；6、對所管轄的投資顧問或投資顧問助理進行日常管理、培訓，檢查工作日誌和客戶服務記錄；7、所在營業部安排的對外投資諮詢活動二、招聘條件主要面向社會在職人員進行招聘：1、年齡要求：35歲以下，從業時間超過5年的其它證券公司營業部首席分析師年齡可放寬至40歲；2、學歷要求：大學本科以上學歷；3、專業要求：金融專業或財經類相關專業；4、經驗要求：具有3年以上證券從業經歷，有證券客服工作經驗者優先；5、資格要求：具備證券投資諮詢執業資格以及基金從業或銷售資格；具有其他資格按外部監管要求執行；6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對投資分析和客戶服務有較強的興趣，形象氣崗位：營銷總監助理一、崗位職責1、客戶開發與維護2、負責管理各區域的營銷計劃的制定和實施3、負責管理區域隊伍的建設和日常管理工作4、定期組織營銷活動5、協助營銷主管做好團隊各項工作6、有良好的接人待物能力，協助營銷主管維護銀行、保險等關聯金融機構的友好合作關係7、有強烈的責任心，能吃苦耐勞、勤勉盡責二、招聘條件1、年齡要求：35歲以下；2、學歷要求：2011屆全日制碩士研究生以上學歷，博士研究生學歷者優先，特別優秀者可放寬至本科學歷；3、專業要求：金融專業或市場營銷專業；4、學校要求：原則上優先錄用國家教育部“211工程”高校、國家“985工程”高校畢業或國（境）外知名院校畢業生；5、經驗要求：無；6、其他要求：認同公司價值觀與企業文化，對市場營銷和客戶服務有較強的興趣，形象氣篇3：理財顧問崗位職責全面瞭解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標.量身定製的投資方案。基於全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。理財顧問崗位職責：1、負責開拓目標市場，根據並分析客戶的需求制定合理的投資產品，提供投資服務2、分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案並提供理財建議3、負責與客戶進行業務聯絡和溝通，維護客戶關係4、收集並整理客戶資訊，根據客戶需求，提供具體解決方案5、負責客戶回訪,及時掌握客戶需要,瞭解客戶狀態與客戶會談和溝通，掌握客戶的資訊，分析客戶的基本狀況，掌握客戶的理財目標和需求，為客戶提供理財建議；全面瞭解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標.量身定製的投資方案。基於全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。4.調整投資方案：制訂合理的資金分配方案投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。1、負責市場創新產品研究和總部標準化諮詢產品個性化加工以及本區域推廣工作；2、為其名下的客戶提供專業化、差異化、個性化的投資諮詢等增值服務，為客戶提供有針對性的、適合投資者需求的各類金融產品配置與銷售服務；篇4：理財顧問崗位職責理財顧問崗位職責1、負責開拓市場，根據客戶的需求提供全方位的理財服務；2、配合營銷團隊積極拓展新增客戶5、負責分析客戶的財務漏洞，提供理財服務；6、負責組織客戶進行理財知識的系統培訓；篇5：理財顧問崗位說明書理財顧問崗位說明書圖片已關閉顯示，圖片已關閉顯示，篇6：投資有限公司部門設定及崗位職責世紀天佑投資借款有限公司崗位職責第一章崗位設定前臺業務部：設部門經理崗、客戶經理崗；以上崗位中，行政文員崗，資產保全崗、投資理財崗可以兼任，業務部經理可以兼任客戶經理。第二章崗位職責一、經理崗位職責3、負責公司資本的運作及資本的增值；二、副經理崗位職責1、負責制定本部門部切的工作計劃，提出相對應的業務規劃、經營方針；2、負責協助公司總經理開展所屬部門日常管理工作，並對業務的經營管理和目標達成負責；3、負責收集和了解本行業動態，把握擔保業務資訊，為公司制定業務發展策略提供建議；4、負責跟蹤本部門經濟目標達成情況，並定期向總經理提交合理化建議；5、負責維護和拓展業務資源平臺，已保障業務的順利開展；6、協助本部門的團隊管理，協助總經理研究改善團隊績效的方法並督促改善措施的實踐；7、負責全面督導本部門風險控制工作，公司資產安全；三、業務部經理崗位職責1、主持業務部的全面工作；2、負責組織制定業務規章制度、業務流程及具體操作規則和實施方案；3、負責對業務部門的客戶調查報告提出審查意見，為風險審批提供審批依據；4、負責落實和檢查公司各項管理規章制度在業務部門執行情況，提出改善意見和建議，供公司領導參考；5、負責領導各部門完成公司下達的利潤指標；6、負責投資業務結構的控制和調整；7、負責協調與其他部門的工作關係；8、負責協調好與合作銀行的關係；四、客戶經理崗位職責1、負責對客戶資信調查工作，收集資料，撰寫可行性報告，進行分析，呈述己見；4、負責借款到期前的通知和配合資產保全崗人員做好追繳清收工作；5、做彙報後管理工作，定期對在保客戶進行回訪；6、負責協調和客戶的關係，維持優質客戶的關係；五、風險控制部經理崗位職責1、責主持風險控制部的全面工作；2、制定風險管理業務規章及具體操作規章，並監督執行情況；3、對風險管理員審查過的借款專案資料予以稽核確定，並報總經理審批；4、參與公司重大業務的前期調研，為總經理決策提供審批依據；5、負責本公司不良借款的統計編報；6、對借款審批中發現的問題及時與前臺經理和客戶溝通；7、對業務流程提出合理化建議，提交領導決策參考；8、加強和組織內部員工隊伍的業務培訓，不斷提高其職業道德水平和業務水平；9、隨時掌握借款戶到期、逾期情況，配合前臺做好保後管理工作；10、配合協調銀行關係，積極開拓銀行和客戶資源；11、對總經理負責並彙報工作；六、審查部崗位職責1、負責接收客戶經理移交的符合公司要求的客戶資料，審查資料是否齊全，並將符合要求的資料整理分類；2、負責通知客戶前來辦理借款手續及繳納相關費用；3、負責審查業務部門申報的專案資料，必要時進行實地調查，出具意見；4、對審查合格的專案，及時登記臺帳，並及時提交部門經理稽核；5、及時發現業務操作過程中存在的問題，並及時向部門經理彙報；6、對重大複雜的投資專案，有針對的參與前期的調查工作，及時瞭解、掌握情況；7、對在審查過程中發現的可疑資料，有權直接向業務部門及客戶經理進行調查並及時將情況彙報部門經理；8、對業務活動中發現的問題，應提示客戶經理，並將情況向部門經理彙報；9、負責檔案的交接、整理、保管、統計和審閱工作；七、資產保全崗位職責1、隨時掌握借款客戶到期、逾期情況，做好清收前的準備工作；2、對接管的業務及時進行跟蹤、調查、分析，出具書面意見或調查結果，為公司採取措施提供合理的依據；3、做出各項資產清收工作的具體操作方案、實施計劃；4、對需進入司法程式的專案，應及時整理相關資料，並報送公司的法律顧問部；5、做好協調與溝通工作，開拓新的資產保全資源；6、密切跟蹤瞭解被清收單位和個人情況，發現問題及時向上級反映，果斷採取措施，維護公司資產安全；7、完成公司下達的清收計劃指標及其他任務；八、會計崗位職責2、複核記賬憑證，並根據已複核的記賬憑證序時登記明細分類賬，月末結賬後，登記總賬，並據以編制會計報表；3、月末與出納核對銀行存款和現金金額，做到賬實相符；4、對各類報銷原始單據的真實、合法、完整性進行稽核以及稽核各種費用報銷是否符合公司的管理規定；5、考核成本計劃、費用開支、資金運作及經營成果，並進行彙總分析，提出科學合理的建議；6、編制財務預算報表；7、負責公司的納稅工作及相關稅法宣傳活動；8、考核各業務部門每月、每季、半年、全年任務指標完成情況並及時上報；9、保持與工商、稅務、銀行及外界往來單位的業務溝通，長期共同建立和維持良好關係；九、出納崗位職責1、管理公司現金，銀行存款的收支；3、辦理銀行印鑑的使用、監督款項的流轉；4、負責與銀行聯絡有關工作事項、並協調銀行關係；5、負責與銀行的對帳工作，並做好銀行餘額調節表；7、辦理公司內部報銷及對外結算業務；8、負責向客戶經理通知欠費、欠款公司、個人名單；十、行政文員崗位職責1、負責公司的考勤制度的監督，統計工作；2、負責公司前臺接待工作；3、負責公司辦公用品的購買和派發工作；4、負責公司檔案的收發、儲存和上傳下達工作；5、負責公司權證類資料的保管、登記和核對工作；