內控管理部崗位職責共內控管理工作職責3篇 內控管理部：職責規範與卓越實踐

本文將重點介紹內控管理部崗位的職責，以及內控管理工作的主要職責。通過深入瞭解這些職責，可以讓讀者對內控管理部門的工作有更清晰的認識和理解。希望通過本文的介紹，讀者能夠加深對內控管理的瞭解，並在實踐中能夠更好地履行自己的職責。

第1篇

流、標目控內、識意控內、障保織組控內從理管業企化強，系體控內立建面方等進改核稽、制控程

全健效落實公司各部門專業系統風險管有，展發康健和作運範規司公進促，制機束約我自

在公司的日常保障公司經營管理的安全性和財務資訊的可靠性，理和流程控制，

經營運作中防範和化解各類風險，對員工瀆職和貪汙受賄行為進行調查和審議，

保障公司經營戰略目標的促進現代企業制度的建設和完善，保護公司合法權益，

?建立健全企業內控制度，強化企業內部業務和費用預算等的事前稽核（預1 防）、事中控制、事後審計工作，把企業風險降低最低程度；

?制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；2 、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；3 、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，稽核公司內控制度4 及其執行情況，監督檢查公司的內部審計制度及其實施；

?持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；5 、明確公司內部控制的審計和評估流程；6 崗 崗位職責二、分公司特殊案件的調查及審議。對公司及其所有子公司、

直接下級： 直接上司：總經辦 所在部門：內控管理部 位名稱：內控部總經理

組織和領導內 崗位概述： 名 1崗位定員： 法務主管、稽查主管、審計主管

控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關係，

?1崗位職責 促進現代企業制度的建設和完善。確保公司各項制度的順利實施，

基於公司內控框架，依據公司業務流程需要並結合行業發展設計內控管理框架、

?整體營造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

提供公司內控的知識共享與諮正確地傳遞內控的高層基調，及時、的內控環境，

3詢培訓，提升公司整體內控管理能力；、負責各部門、子公司及分公司的內

控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企 報告各部門內控工作執行情況，負責監督、4業級風險的識別和管理提供方案；

?本科及以: 1任職資格 向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。

年內控、審計、或3-5、2上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業；

?熟悉內審準則、內控體系及 3法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

?具備良好的職業素養與 5、具備獨立開展相關工作能力； 4相關業務流程；

職業道德，溝通、良好的組織、分析能力，具備較強的邏輯、務實，誠信、敬業、

監督公司各部門業務運作依照法律和公司章程維護企業合法權益， 崗位概述：

?參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作1 的合法、合規、有效與可執行； 參與企業的投參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約檔案的起草，、2 資、融資、租賃、併購、上市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的

規避公司內部運營方面的法律風向公司管理層提供法律方面的合理化建議，、3 險；

?編制和修改公司標準化及規範化合同樣本； 4 、負責對公司業務法律事務提供法律支援，稽核相關部門提交的合同、協議等5 檔案的法律合規，並提出建議；

?負責合同的起草、稽核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進； 6 、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件； 7 、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的諮詢；8 、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。 9 任職資格：

?法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試； 1 、2 年以上律所或公司法務工作經驗；3 、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底紮實； 3 、擅長法律文書文件的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗； 4 、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及 5 語言表達能力；

?良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管6 理公司法律相關工作。

直接下 直接上司：內控部總經理 所在部門：內控管理部 崗位名稱：稽查

對重點事項進行稽有效監督公司公司各部門和所有員工的行為規範，通過稽核，

查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的 工作環境。 崗位職責：

對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。、1 、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；2 、對公司員工的貪汙受賄行為進行調查；3 、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；4 、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；5 任職資格： 、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，；1 年以上相關工作經驗；2、2、2 、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達3 能力；

?良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。4 審計部崗位職責

執行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序

崗位職責： 的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。

?規劃審計部的自身發展，全面負責部門內部的日常事務管理，並協調部門內1 各崗位人員的分工合作。；

第2篇

部門概述： 從內控組織保障、內控意識、內控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業管理健全自我約束機制，促進公司規範運作和健康發展，有效落實資訊系統整合、電子與智慧化工程、軟體開發過程風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和資訊系統建設開發的可靠性，防範和化解建設專案各類風險， 保護公司合法權益，促進現代企業制度的建設和完善，保障公司經營戰略目標的實現。 部門職責：

1、建立健全企業內控制度，強化建設開發專案企業內部業務和費用預算等的事前稽核（預 防）、事中控制、事後審計工作，把企業風險降低最低程度；

2、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；

3、負責建設專案、軟體開發內部稽核管理制度的制定及風險控制；

4、組織對建設專案、軟體開發開展內部控制及評估工作，稽核專案過程及其執行情況，監督檢查專案管理及其實施；

5、持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；

直接下級： 審計稽查管理崗、內控員（建設專案方向）、內控員（軟體開發方向） 崗位定員： 1名

崗位概述： 組織和領導內控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門的工作關係，確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業制度的建設和完善。 崗位職責

1、基於公司內控框架，依據公司業務流程需要並結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

2、整體營造公司良好的內控環境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與諮詢培訓，提升公司整體內控管理能力；

3、負責公司的內控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業級風險的識別和管理提供方案；

4、負責監督、報告內控工作執行情況，報告公司整體內控狀況。

5、負責根據公司總體發展規劃起草內控審計發展規劃和年度計劃，包括內部控制體系建設規劃（年度計劃）、能力發展規劃（年度計劃）、團隊發展規劃（年度計劃）等，提交總經理審批；執行經審批的各項規劃和年度計劃。

1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理、計

2、2-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

5、具備良好的職業素養與職業道德，敬業、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協調與文字表達能力。

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 執行內部審計制度，健全審計管理，保證公司內部審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。通過稽核，有效監督公司各部門和所有員工的行為規範，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環境。 崗位職責：

1、負責組織編制年度部門工作計劃，並對相關內控實際完成情況進行檢查、總結；

2、負責組織制定、修改和更新內控規範和管理制度，並監督有關規章制度實施；

3、對部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

4、對公司各部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

5、召集被稽核部門和員工參與調查座談會； 任職資格：

1、法律、審計、偵查、行政管理等相關專業本科以上學歷，；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實，客觀公正，廉潔清正。

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內控審計發展規劃和年度計劃中工程稽核有關的部分，執行內控審計稽核制度，保證公司內控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業務正常開展提供服務。熟練掌握公司各項與工程專案管理有關的內控制度及標準，參與擬定工程稽核質量 監督制度及標準體系。負責檢查公司與工程管理有關的內部控制的年度風險自我評估工作，分析工程專案管理風險，提出改進建議。具體實施工程稽核工作，形成稽核意見，出具稽核報告並上報內控部經理核准，監督稽核處理意見的執行情況。

1、瞭解公司工程專案建設目標、計劃、預算，掌握工程管理要點，分析公司工程管理人員、制度建設和工程管理現狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程稽核工作規範、工作程式、工作底稿編制、稽核結論形成、徵求意見和審批、稽核結果跟蹤督辦、稽核工作總結等制度和標準。

2、擬定與工程管理有關的內控評價範圍、要點、頻率、要求、報告標準模式和報送要求。根據確定的業務流程、控制要點、節點，擬定工程稽核工作方法、稽核要點、節點；擬定稽核工作程式、工作頻率和報告模式。

3、協調工程專案管理內部控制自我評價，蒐集、彙總專案管理內控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設計、概預算、招投標評標中標、合同、開工許可、工程進度報告、變更設計與簽證、結算資料、調查材料用量、價格資訊等，查詢異常指標，分析原因，彙總形成內控部工程管理內部報告；稽核內部報告，根據報告調整工程稽核工作重點和工作計劃，安排實施專項調查，形成專項調查報告。跟蹤專項調查報告結果落實情況，形成跟蹤報告並上報。

5、組織實施工程稽核計劃。按稽核計劃要求參與專案可行性研究、立項審批、規劃、初步設計和概算、設計和預算、招投標、合同審批、施工進度質量造價管理、結算、竣工驗收與決算、外部審計機構選擇與結果處理、工程保修、工程變更質量異議、法律糾紛每個環節，審

5 核實施情況並形成報告。報告上報審批、稽核跟蹤報告。

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內控審計發展規劃和年度計劃中工程稽核有關的部分，執行內控審計稽核制度，保證公司內控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業務正常開展提供服務。熟練掌握公司各項與軟體開發專案管理有關的內控制度及標準，參與擬定軟體開發稽核質量監督制度及標準體系。負責檢查軟體開發專案有關的內部控制的年度風險自我評估工作，分析專案管理風險，提出改進建議。具體實施專案稽核工作，形成稽核意見，出具稽核報告並上報內控部經理核准，監督稽核處理意見的執行情況。 崗位職責：

1、瞭解公司軟體開發專案建設目標、計劃、預算，掌握專案管理要點，分析公司專案管理人員、制度建設和工程管理現狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程稽核工作規範、工作程式、工作底稿編制、稽核結論形成、徵求意見和審批、稽核結果跟蹤督辦、稽核工作總結等制度和標準。

2、擬定與軟體開發專案有關的內控評價範圍、要點、頻率、要求、報告標準模式和報送要求。根據確定的業務流程、控制要點、節點，擬定工程稽核工作方法、稽核要點、節點；擬定稽核工作程式、工作

3、協調軟體開發內部控制自我評價，蒐集、彙總專案管理內控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設計、概預算、招投標評標中標、合同、工程進度報告、變更設計與簽證、結算資料等，查詢異常指標，分析原因，彙總形成內控部軟體開發專案內部報告；稽核內部報告，根據報告調整專案稽核工作重點和工作計劃，安排實施專項調查，形成專項調查報告。跟蹤專項調查報告結果落實情況，形成跟蹤報告並上報。

5、組織實施專案稽核計劃。按稽核計劃要求參與專案可行性研究、立項審批、規劃、初步設計和概算、設計和預算、招投標、合同審批、施工進度質量造價管理、結算、竣工驗收與決算、外部審計機構選擇與結果處理、工程保修、工程變更質量異議、法律糾紛每個環節，稽核實施情況並形成報告。報告上報審批、稽核跟蹤報告。

第3篇

流、標目控內、識意控內、障保織組控內從理管業企化強，系體控內立建面方等進改核稽、制控程

全健效落實公司各部門專業系統風險管有，展發康健和作運範規司公進促，制機束約我自

在公司的日常保障公司經營管理的安全性和財務資訊的可靠性，理和流程控制，

經營運作中防範和化解各類風險，對員工瀆職和貪汙受賄行為進行調查和審議，

保障公司經營戰略目標的促進現代企業制度的建設和完善，保護公司合法權益，

?建立健全企業內控制度，強化企業內部業務和費用預算等的事前稽核（預1 防）、事中控制、事後審計工作，把企業風險降低最低程度；

?制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；2 、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；3 、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，稽核公司內控制度4

及其執行情況，監督檢查公司的內部審計制度及其實施；

?持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；5 、明確公司內部控制的審計和評估流程；6 崗 崗位職責二、分公司特殊案件的調查及審議。對公司及其所有子公司、

直接下級： 直接上司：總經辦 所在部門：內控管理部 位名稱：內控部總經理

組織和領導內 崗位概述： 名 1崗位定員： 法務主管、稽查主管、審計主管

控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關係，

?1崗位職責 促進現代企業制度的建設和完善。確保公司各項制度的順利實施，

基於公司內控框架，依據公司業務流程需要並結合行業發展設計內控管理框架、

?整體營造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

提供公司內控的知識共享與諮正確地傳遞內控的高層基調，及時、的內控環境，

3詢培訓，提升公司整體內控管理能力；、負責各部門、子公司及分公司的內

控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企

報告各部門內控工作執行情況，負責監督、4業級風險的識別和管理提供方案；

?本科及以: 1任職資格 向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。

年內控、審計、或3-5、2上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業；

?熟悉內審準則、內控體系及 3法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

?具備良好的職業素養與 5、具備獨立開展相關工作能力； 4相關業務流程；

職業道德，溝通、良好的組織、分析能力，具備較強的邏輯、務實，誠信、敬業、

監督公司各部門業務運作依照法律和公司章程維護企業合法權益， 崗位概述：

?參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作1 的合法、合規、有效與可執行；

參與企業的投參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約檔案的起草，、2 資、融資、租賃、併購、上市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的

規避公司內部運營方面的法律風向公司管理層提供法律方面的合理化建議，、3 險；

?編制和修改公司標準化及規範化合同樣本； 4 、負責對公司業務法律事務提供法律支援，稽核相關部門提交的合同、協議等5 檔案的法律合規，並提出建議；

?負責合同的起草、稽核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進； 6 、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件； 7 、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的諮詢；8 、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。 9 任職資格：

?法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試； 1 、2 年以上律所或公司法務工作經驗；3 、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底紮實； 3 、擅長法律文書文件的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗； 4

?有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及 5 語言表達能力；

?良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管6 理公司法律相關工作。

直接下 直接上司：內控部總經理 所在部門：內控管理部 崗位名稱：稽查

對重點事項進行稽有效監督公司公司各部門和所有員工的行為規範，通過稽核，

查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的 工作環境。 崗位職責：

對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。、1 、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；2 、對公司員工的貪汙受賄行為進行調查；3 、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；4 、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；5 任職資格：

?法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，；1 年以上相關工作經驗；2、2、2 、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達3 能力；

?良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。4 審計部崗位職責

執行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序

崗位職責： 的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。

?規劃審計部的自身發展，全面負責部門內部的日常事務管理，並協調部門內1 各崗位人員的分工合作。；