淺談如何完善廉潔風險防控體系建設與加強勞動人事爭議仲裁行風建設的實踐與思考

一、廉潔風險防控的內涵

所謂“風險”是指發生對組織不利事件的可能性。廉潔風險，是指一些管理人員，尤其是一些關鍵的權利崗位和部門在日常工作生活中發生腐敗行為的可能性。廉潔風險具有客觀性、隱蔽性、危害性、難控性等特點，對廉潔風險進行有效評估和管理可以防範相關危機的發生。廉潔風險防控是運用科學合理的管理方式，將現代風險管理理論和全面質量管理理論融入反腐倡廉工作中，有目的有意識地通過計劃、檢查和監督等環節最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

二、廉潔風險防控體系建設存在的問題

一是日常管理中存在著缺乏風險防範意識的問題。由於主觀上缺乏防範廉潔風險意識，存在著部分人員利用職權以經營、投資、中介、兼職、審批等形式謀取私利，損害公司利益的現象;存在著部分工作人員職業判斷力不強，在重大決策、重大專案安排、重要人事任免和大額資金使用事項即“三重一大”方面，職責界限不清，造成濫用職權的現象。

二是監督資源整合不到位，未能形成合力。企業中存在多項監督組織，如紀檢監察、審計與財務部門等，但由於各部門分工與側重點不同，分管領導不同，形成多線結構，缺乏一個全域性性的監督框架。雖然在日常工作中各部門需要相互溝通相互交流，進行資訊和工作經驗的傳輸和學習，但在進行監督工作時，時常會出現“各自為政”的現象，導致出現監督的“空白地帶”。

三是內控制度體系不完善、協調性不足。從職能性劃分，企業內控制度系統分為財務、辦公室、人事和物資採購等多個子系統，具有不相容性、不協調性和缺乏監管的針對性。同時由於管理和監督機制缺乏時效性，那麼監督的有效性也將大打折扣。所以，企業內控系統的有效執行就成了廉潔風險防控體系建設的關鍵控制點。

三、廉潔風險防控體系建設的必要性

首先，構建廉潔風險防控體系有利於適應新時代反腐敗鬥爭的新要求。黨的十九大報告明確指出“強化不敢腐的震懾，扎牢不能腐的籠子，增強不想腐的自覺，通過不懈努力換來海晏河清、朗朗乾坤”，提出了新時代正風反腐的更高標準、更嚴要求。作為國有企業，必須緊跟中央要求，針對企業特點構建完善的廉潔風險防控體系，準確把握新時代反腐敗鬥爭形勢，才能在黨風廉政建設和反腐敗工作中取得新的成效。

其次，構建廉潔風險防控體系有利於規範權力執行，從源頭上防止腐敗。通過風險管理理論和全面質量管理方法引入反腐倡廉建設，構建廉潔風險防控管理體系，突出重點防控措施，以此來健全權力執行制約和監督機制，防止權力濫用，最大限度減少腐敗問題的發生，發揮懲治和預防腐敗體系的綜合效能。

最後，構建廉潔風險防控體系有利於深化幹部隊伍作風建設、推動企業健康發展。建設廉潔風險防控體系，要著眼於提高黨員幹部的先進性、純潔性，不斷增強公司團隊的凝聚力和戰鬥力，提升員工的廉潔風險防控意識。通過體系構建，理清責權界限，明確職責任務，提高工作作風，通過體系執行，對照管理目錄，規範操作流程，發現風險苗頭，及時落實措施，提前化解權利執行環節中所誘發的廉潔風險，確保制度執行和監督有效，確保公司決策部署得到有效落實，從而促進企業依法經營和規範運作，為企業安全、穩定、健康、協調、可持續的發展提供重要保障。

四、廉潔風險防控體系建設的理論分析與探索

（一）廉潔風險的型別

依據廉潔風險含義和特徵，廉潔風險可劃分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險和外部環境風險等五種。

思想道德風險。“思想支配行為，行為反映思想”。主要是指因個人主觀道德、作風等發生異變，造成個人職業操守發生偏移、管理行為失控，或授意他人違反職業操守和行為規範，導致行為結果不公平、不公正甚至不正確，使行為物件利益受損，構成以權謀私等後果的廉潔風險。

崗位職責風險。主要是指由於崗位職責的關鍵性或者特殊性，在“一崗雙責”及職責界限不清的崗位上，投機取巧，違反相關規定，違反民主集中制，不履行或者不能正確履行職責，構成失職瀆職等後果的廉潔風險。

業務流程風險。主要是指業務流程各環節設計不合理，得不到有效執行或執行中缺乏相互制約、制衡的內部控制機制，造成部分員工在業務執行中發生腐敗行為的廉潔風險。

制度機制風險。主要是指在工作機制、規章制度等方面存在漏洞，由於缺乏工作時限、審批標準、質量規範的明確約定，員工自由裁量權較大，缺乏約束力和監督力，造成行使權力失控，構成濫用職權等後果的廉潔風險。

外部環境風險。主要是指為了達到行為結果有利於自身利益的目的，行為物件可能對相關人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致相關人員行為失範，構成失職瀆職或權錢交易等後果的廉潔風險。

（二）廉潔風險識別與分析

廉潔風險識別應從崗位主體分析入手，再追根溯源，從廉潔風險影響因素、過程和結果來識別潛在的廉潔風險行為。識別模型如下圖

1、有權力“能腐敗”。菸草各崗位是菸草整體職能的分解，每個崗位天然具備一定的職權，但崗位權力的性質、大小、作用各不相同，由此產生的廉潔風險也必然不同。當手中擁有過度的決策權、支配權，就有可能成為“權力尋租”的物件，進而產生廉潔風險。

2、有動力“想腐敗”。根據腐敗動機理論，機會、壓力、藉口是促成腐敗行為的“動力三角”。從崗位主體分析，包括客觀上存在不被發現或逃避懲罰的機會，如專賣執法崗位會接觸到走私分子拉攏腐蝕，採購崗位會遇到拉關係、給回扣等利益交換現象；
工作生活中的壓力，如攀比的壓力、晉升的壓力、生活困境的壓力等；
思想上的藉口，即給前期腐敗行為以自我合理化解釋，如“撐死膽大的餓死膽小的”、“我只是暫時借用這筆資金，肯定會歸還的”、“有權不用過期作廢”等觀念。

3、缺阻力“敢腐敗”。制度、監督、成本是構成制約腐敗行為的“阻力三角”。阻力弱化包括制度上存在盲區和漏洞，如權力行使不規範、關鍵崗位自由裁量權過大、決策權與執行權分離不夠等；
監督不嚴，腐敗行為被查發的機率不高，如一些形式化的監督檢查、紀檢監察特派員監督“虛化”等；
腐敗成本不高，案件查處不到位，責任追究不嚴厲，處罰機制不完善，如對涉案人員姑息遷就、以功抵過等。

經過對廉潔風險影響因素和過程的識別分析後，再從部門、工作介面、關鍵領域、關鍵環節來剖析和呈現廉潔風險的最終識別結果。

（三）廉潔風險的確定

1、識別全部業務活動

根據公司崗位性質和特點，全方位深入掃描公司業務活動，確定與廉潔工作有關的業務活動。

2、梳理業務流程和崗位職責

公司對全部崗位運用上下結合的方法進行排查，明確業務流程、崗位職權和行使依據，辨別哪些與廉潔工作有關，如何控制，並按照行使依據確認崗位職權。

3、確定廉潔風險點和關鍵環節

應按照“風險定到崗、對崗不對人”的原則，採用“自上而下查、自下而上審”、“自查自找、相互幫查、集中評議、領導點評、專家建議”等多種形式，對照業務活動和職責履行情況，細緻分析，並查找出各崗位在行使權力過程中的廉潔風險點和關鍵環節。

4、確定廉潔風險等級

針對不同的廉潔風險點，確定崗位廉潔風險等級，依次為h、s、m、l四類廉潔風險崗位，如下圖

廉潔風險等級圖

五、廉潔風險防控體系建設的措施建議

（一）編制崗位廉潔風險防控管理目錄

完成廉潔風險識別、分析和確認工作後，結合菸草企業崗位風險等級，突出關鍵崗位和重點部門，編制**菸草廉潔風險控制目錄，列明具體業務、廉潔風險型別、關鍵環節/風險點、風險等級、涉及部門、涉及崗位以及防範措施等。如下表

**菸草廉潔風險控制目錄

（二）建立廉潔風險防控機制

1、建立領導小組隨機抽查機制

建立由部門領導為核心的廉潔風險防控領導小組，定期組織檢查和隨機抽查，通過聽取彙報、抽查資料、徵求員工意見等方式，全面瞭解掌握廉潔風險防控管理工作情況及效果，指出各部門廉潔風險防控工作中的問題和不足，提出改進意見。

2、建立考核與問責機制

以效能監察、“三重一大”決策、黨風廉政建設責任制考核為主線，把廉潔風險防控工作與部門負責人績效考核管理相結合，防止廉潔風險防控工作流於形式。對責任不落實、管理不到位、廉潔風險防控工作出現問題的部門負責人和責任人進行考核與問責，通過綜合運用監督執紀“四種形態”、中國共產黨問責條例以及即將出臺的菸草行業問責工作實施辦法等規定，倒逼廉潔風險防控工作落到實處。公司應每半年對風險崗位人員進行各類談話，幫助風險崗位人員在思想上築成反腐拒變的防線，加強修養，廉潔自律，從根本上增強抵禦各種誘惑，提高維護自身純潔性的能力。

3、建立廉潔文化建設機制

加強廉潔文化建設，做好崗位廉潔教育及宣傳工作，是增強員工廉潔從業責任意識、提高拒腐防變能力的重要抓手，有利於營造“廉潔大家談、風險集體找、措施共同訂”的良好氛圍。如，公司可以結合業務範圍，開展以“廉潔風險防控”為主題的“菸草廉潔理念”徵集評選活動。或者，為相關部門及部門以上領導量身打造廉潔風險警示牌，接受全體員工監督。通過系列活動，使廉潔文化真正滲透到日常工作中,充分發揮廉潔文化的“軟約束”作用。

4、建立廉潔工作監督機制

創立以紀檢監察、審計、財務為依託，由公司決策中心統一指揮和協調的“三位一體”監督機制，形成“上下左右”與“事前事中事後”相融合的大監督系統。建立以崗位為點、以流程為線、以制度為面的廉潔風險防控監督機制，突出抓好資金監管、物資採購、專賣執法、選人用人等工作，健全“制權、管物、用人”等制度。組織各部門根據識別出的權力風險點與制定的防控措施，編制本部門每一個關鍵崗位權力風險管控流程圖，實現監督工作與企業管理的有機融合。

（三）加強對廉潔風險的資訊化動態管理

運用“科技制度”手段，實現線上電子監察、網上公開透明執行系統，形成廉潔風險資訊分析資料，自行計入考核系統，推進權力公開執行。用“網際網路

”、“大資料”等資訊化科技手段，將廉潔風險防控納入管理流程、嵌入操作程式，以管理資訊化推動廉潔風險的及時預警、及時糾正，實現行為過程可控、責任過失可追溯，並不斷調整完善廉潔風險內容、等級和防控措施，形成資訊化動態管理。

六、結語

廉潔風險防控體系建設是一項創新性工作，是一項長期戰略性工作，是一項從實踐到認識到再實踐不斷完善修正的工作，涉及各級領導幹部和全體員工。只有抓住重點，穩步推進，注重溝通，積極探索，增強使命感、責任感和緊迫感，才能將廉潔風險防控工作和業務工作相結合，作為一項重大政治任務，認真貫徹實施，進一步完善總結，積累經驗，將工作引向深入。

加強勞動人事爭議仲裁行風建設的實踐與思考

加強勞動人事爭議仲裁行風建設的實踐與思考

行風，是一個行業的風氣，是對服務物件所形成的一種普遍態度、行為和傾向，是責任意識、價值意識和行業精神追求的外在體現，具有整體性的特徵。它具體包括領導作風、精神狀態、群眾觀念、服務態度、辦事效率、辦事規範、辦事公開、守信踐約、清正廉潔，以及對存在問題的整改情況等方面。日前人社部、省廳、市局相繼下發檔案，全面部署推進人社系統行風建設工作，我市各級勞動人事調解仲裁機構積極響應，大力開展勞動仲裁行風建設活動，倡導積極向上的行業風氣，為化解勞動爭議、和諧勞動關係起到了積極的推動作用。

一、加強勞動人事爭議仲裁行風建設的重要意義

勞動關係是生產關係的重要組成部分，是最基本、最重要的社會關係之一，勞動關係是否和諧，事關經濟發展與社會和諧。近年來，我市正處於經濟社會轉型時期，勞動關係的主體及其利益訴求越來越多元化，勞動關係矛盾已進入凸顯期和多發期，勞動爭議案件居高不下。據統計，2017年全市勞動人事爭議仲裁機構和調解組織共接處勞動人事爭議案件42627件，與去年同期相比增長7.6。其中仲裁機構立案處理18896件，同比增長29.6。勞動人事爭議調解仲裁作為化解勞動爭議的一項重要手段，也是勞動爭議當事人向人民法院提起訴訟的必經程式，其行風建設既是黨風廉政建設和反腐敗工作的一項重要內容，關乎到黨和政府在人民群眾心目中的形象，也事關勞動關係的和諧和穩定，關乎到經濟社會發展的全域性。

二、加強勞動人事爭議仲裁行風建設的基本原則

近年來，勞動人事爭議調解仲裁行風建設工作雖然取得了一定的成效，但也存在著一些問題，主要表現為服務意識不強、調解缺乏耐心、方法不多、質量不高、工作中缺乏大局觀念，缺乏主動性、創造性，推諉立案、超期結案等問題，根據以上問題，在推進勞動人事爭議調解仲裁行風建設的過程中，要重點把握好以下幾條基本原則。

（一）堅持思想引領。牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，始終把人民放在心中最高位置，向習近平總書記看齊，常懷為民情懷，堅持服務意識和底線思維，將黨中央關於人社工作的決策部署和作風建設的要求落實落細。

（二）突出問題導向。針對當前勞動爭議調解仲裁中存在的辦事流程不夠簡化、基層平臺建設尚有短板、資訊化不廣泛、服務能力和服務作風有待加強等問題，全市各級勞動仲裁部門要認真摸底排查，進行深度整改。

（三）深化標本兼治。堅持行風建設和業務工作兩手抓、兩促進，同部署、同檢查，徹底解決“兩張皮”問題。對經辦業務進行體檢，找問題、補短板。不斷完善政策措施，拿出更好服務社會、服務群眾的硬招實招，著力構建優質服務的長效機制。

（四）夯實兩個責任。堅持主體責任和監督責任相向而行，形成合力。全市各級勞動人事仲裁機構認真履行主體責任，牢固樹立管行業必須管行風、誰主管誰負責的意識，在指導業務工作的同時，加大對行風建設的指導力度；
持續深化“人人都是視窗、處處都是視窗”的服務理念，以加強行風建設倒逼工作質量和整體服務水平的全面提升。紀檢監察和紀委加強監督檢查，將監督寓於行風建設的全過程。

三、加強勞動人事爭議仲裁行風建設的對策措施

（一）推進黨建工作，以黨建促行風。堅持黨風行風“兩促進”，以黨風帶行風，紮實開展學習“解放思想大學習大討論”、“行風建設大學習大討論”活動，學習各行業先進人物和先進事蹟，學習王繼才同志以島為家，長期在艱苦崗位上默默奉獻的愛國愛崗精神。設立黨員先鋒服務工作室，依託庭長值班熱線、將值班庭長的值班時間、值班電話通過微信、網站推送公佈，讓人民群眾足不出戶即通過微信留言諮詢，電話諮詢，或預約門診提供一對一服務，充分發揮黨員在引領行風建設中的先鋒模範作用，營造“比工作、比奉獻、學典型、爭先進”的行業風氣。

（二）強化視窗建設，提供人性化服務。對立案服務大廳進行標準化、規範化、科技化建設，配齊配強“視窗”隊伍力量，提供“一站式”服務，視窗接待人員要嚴格執行人社部人力資源和社會保障視窗服務規範和江蘇省勞動人事爭議仲裁服務行為規範，杜絕對待當事人態度簡單生冷、立案推諉延期的行為，以公心、熱心、耐心、誠心贏得社會公眾對勞動仲裁機構的充分認可和支援信賴。積極開展黨員示範崗、優質服務視窗等示範建立活動，培育樹立一批調解仲裁條線先進服務典型，不斷提升視窗經辦人員的服務意識和作風，對發生行風問題的視窗單位及相關人員，在當年各類評優評先中實行一票否決。

（三）充分發揮網上調解平臺方便快捷優勢，創新勞動人事爭議仲裁網上立案。積極推進“網際網路＋調解仲裁”建設，充分發揮全省勞動人事爭議網上調解平臺方便快捷的優勢，繼續加大宣傳力度，擴大社會影響力。要進一步精簡當事人申請流程，研究開發調解平臺手機app，實現全天候申請調解服務和跨區域選擇調解專家，為當事人提供方便快捷、專業權威的網上調解服務。試行勞動人事爭議仲裁網上立案，徹底打通為民服務“最後一公里”。

（四）暢通弱勢群體的綠色通道，加大維權服務力度和司法人文關懷。對經濟困難的勞動者、進城務工的農民工、正享受城鎮居民低保待遇的、用人單位拒不支付急需的工傷醫療費的工傷職工、孕期產期哺乳期的女職工、殘疾人等弱勢群體，要加大法律援助及維權力度，要堅持調解優先原則，儘量促成當事人庭前調解，爭取勞動人事爭議案件在仲裁階段解決，對於事實清楚、證據確鑿、案情簡單的勞動人事爭議案件爭取實行當庭裁決，實現快調、快立、快審、快結，避免當事人訴累，讓群眾切實感受到司法的溫暖和關懷。

（五）積極打造“公平、陽光、和諧”的調解仲裁行風文化。要堅持常態化開展“仲裁開放月”活動，各級仲裁機構應將仲裁辦案場所、仲裁員名單、仲裁法律法規政策、仲裁庭審現場和仲裁法律文書等作為公開服務的重要內容。堅持全方位的仲裁服務公開，接受當事人和全社會監督。要在社會各界人士中聘請代表性廣，綜合素質好、社會責任感強的行風監督員，發揮他們的橋樑紐帶作用，廣泛收集民情民意，傳遞群眾對勞動仲裁部門的評價和意見，協助勞動仲裁部門開展好行風建設。

（六）依法公正廉潔辦案，切實增強仲裁的公信力和群眾的滿意度。仲裁員每年簽訂廉潔辦案責任書,建立健全辦案安全管理責任制、嚴格履行辦案程式、嚴格使用辦案措施、嚴格遵守辦案紀律、嚴格監督管理，要定期對各庭室廉政建設進行分析、評估和督促，對執行紀律制度中出現的模糊認識和現象及時提醒警示，對存在問題的同志進行約談並督促整改，仲裁員要時刻牢記“公正、廉潔、勤勉、自律”，嚴格執行法律法規和江蘇省勞動人事爭議仲裁員廉潔辦案若干規定，不斷提高服務意識和法律素養，確保實現“依法依紀辦案零違紀、安全文明辦案零事故”的工作目標。

行風建設是一項長期工作，我們將圍繞“正行風、樹新風，打造群眾滿意的勞動人事調解仲裁”的總體要求，堅持以思想為引領，以資訊化為支撐，抓住清權、減權、晒權、制權四個環節，通過規範標準流程、提高能力素質、考核督查倒逼，治痛點、疏堵點，以行風建設實效增強群眾幸福感獲得感。