度銀行內審工作總結
根據中支內審工作部署,二oo九年6月份和12月份分別在全行範圍內開展對內部控制管理風險的分析評價活動。依照內控評價方案,分“內部控制環境”、“風險識別與評估”、“控制活動”、“資訊交流與反饋”、“監督評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審,將定期風險分析評價工作滲透到全行每一個職能股室、每一個工作環節和每一個崗位。我們將評價的監督物件確定為一線營業人員和各級管理人員;以重點股室、關鍵崗位、薄弱環節的審計為主;有針對性地檢查監督各職能部門建立的各項制度,注意內控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了評價範圍,提升了評價層次。通過審計評價,共發現重要崗位尚存在十多項風險隱患和薄弱環節,一一列出,分析存在問題的原因,提出合理的防範措施和建議,並書面報告市中支和支行領導,督促各項內部控制制度在全行得到嚴格落實。現將工作總結如下:
(一)積極開展內部審計調查工作
我們根據本行的重點工作、簿弱環節及風險點確定審計調查專案二項。分別是《對瑞安支行集中採購管理情況的調查》、《對瑞安支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況的調查》。
今年8月份對支行集中採購管理情況進行了調查,發現一些管理上的欠缺和不規範的操作,提出了整改意()見和建議。
今年11月份對支行外匯法規、內控制度和業務操作規程執行情況進行了調查,通過現場詢問、調閱部分檔案資料和觀察臨櫃操作情況,基本瞭解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從調查情況來看,瑞安支局能夠較好地執行外匯法規,及時貫徹落實外匯政策,建立了比較健全的內控管理制度,業務授權分責明確。並能根據上級局的內控要求,結合自身特點,對各項內控制度予以細化補充,及時修訂完善了各項外匯業務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考核辦法,建立了《內控督導檢查辦法》。但也發現了不少一問題,根據問題的不同性質提出整改建議,基本得到整改落實。促進了外匯管理部門更好地貫徹和執行外匯法規政策,嚴格內部管理制度,規範業務操作。
今年我們通過審計調查,共發現了違規現象20餘項,提出整改建議20條,大部分已得到整改落實,分別撰寫的調查報告已呈報給支行行長和中支內審科。
(三)積極開展審計發現問題“回頭看”活動
在行長親自督導下,我支行由內審牽頭,認真組織開展了對20XX年度以來審計查出問題整改情況的檢查,做足做細“亡羊補牢”工作,強化了整改落實,鞏固了審計監督成效。
1、領導重視,強化整改意識。佈置安排對20XX年度以來審計發現問題和整改情況進行檢查事宜。要求有關部門進一步落實責任,制定切實可行的措施;強化整改意識,主動查詢風險隱患,堅決杜絕同類問題的再次發生。
2、精心組織,確保整改實效。安排專人對所有審計專案進行逐一梳理,認真排查問題整改情況;並要求各部門將自查情況、未整改原因及下一步具體整改措施報內審部門。內審在各部門自查的基礎上,組織人員進行了再檢查。
3、強化責任,落實整改措施。制定了瑞安支行內審整改責任追究制度,對檢查發現的問題經過直接責任人、部門負責人認定後,根據問題的原因、性質和情節等採取相應的責任追究措施,並給予經濟處罰。
4、嚴格督促,實現整改目標。針對個別未整改到位的問題,督促,制定下一步具體整改措施。通過開展審計發現問題整改情況的“回頭看”活動,真正實現了“整改促完善、整改促提高、整改促進步”的目標。
(四)積極參加市中支內審專案檢查
根據中支內審科的統一安排,今年主要參加了對泰順縣支行的行政執法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計,對參與的每一個專案檢查都能認真盡職地對待,保質保量完成任務。
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