銀行內控工作總結報告範文
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設定辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業機構,另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人,其中長期合同工xx人,短期合同工xx人。在機構上設定上做到職能部門橫向平行制約,前後臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到檔案傳遞上及時,貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規範操作,努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度,為內控管理保駕護航。總體上講,我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防範能力日益提高。找範文
二、當年內控管理採取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢,今年以來我行在內控管理工作上採取了以下措施
1、領導重視,組織落實,XX年以來,我行領導班子始終高度重視支行的內控工作,把加強內控工作作為提高全行管理水平,規範業務經營,提高全行員工綜合素質的重要手段來抓,做到思想認識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室,內控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現場審計x次,參加人員xx人次,根據行長室要求制訂了工作計劃,完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支援分行審計處人員呼叫;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計,到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性檔案十多隻,向營業機構轉發內外部上級行業務性檔案xx多隻,收文後及時組織了員工學習,強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規範了員工業務操作程式。
3、針對本行實際,不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的檔案精神,我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性檔案,新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會,調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題,明確落實整改責任,紮實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭,各業務主管部門督辦,問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記,並對業務主管部門傳送《xx通知書》,全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬,並根據《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人,堅持“誰經辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責任到位,縱橫結合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常
5、自律監管程式逐步規範,處罰力度明顯提高。xx月,支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員,按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰,共處罰xx人次,金額xx元。
6、積極組織員工培訓,提高員工規範操作意識。
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