公司廉潔風險排查工作情況報告

根據總公司關於開展廉潔風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環節工作為契機，結合實際工作，積極開展廉潔風險排查工作，取得了明顯成效。現將有關情況報告如下：

一、排查工作基本情況

按照總公司統一安排部署，我司積極組織開展廉潔風險排查活動。重點圍繞公司投資業務、資產經營、資產處置等業務領域，從崗位職責、業務流程、制度建設與執行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規定、銀監會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規定執行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風險進行了全面地排查。經過認真排查和梳理歸納，現排查出來的廉潔風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續制定防控措施，加強基礎合規監督管理，取得了顯著成效。

二、加強排查工作組織領導

接到通知後，我司及時召開會議，組織學習相關檔案精神，按照廉潔風險排查工作方案要求，結合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風險，各部門負責同志協助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權，並就排查情況形成書面彙報。

三、排查出的主要風險點

本次排查以我司投資業務、資產經營和處置業務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權範圍和制度規範的執行情況，深入查詢經營管理過程中存在或潛在的廉潔風險點。

(一)公司核心業務開展方面。在投資業務開展過程中，嚴格依照總公司有關專案投資體系檔案要求規定的各業務崗位職責和職權範圍，從制度層面控制和防範風險，但也存在以下風險點：

一是在崗位職責方面：

(1)在專案實施過程中，綜合(檔案)崗位人員應增強專案檔案資料和檔案管理的保密意識，切實防範商業祕密洩露;

(2)在專案投後管理過程中，需防範可能因選派的專案管理人員執行不力或行為失當而侵害公司利益的風險;

(3)在專案執行和監管過程中，各崗位人員應嚴格執行既定的合同、協議、規定等，堅持廉潔自律不鬆懈，防範道德風險;

二是在業務流程方面：

(1)業務開展中，我司在商務招待上嚴格執行中央八項規定，將繼續堅持勤儉節約原則，確保不弱化;

(2) 在專案投資業務開展中，應進一步規範中介機構選聘流程;

(3)在專案投放後續管理工作中，應增強對存續專案的期間管理規範化程度，提高專案管理、監督工作的合規水平，有效防控專案運作風險;

(4)在專案運作的關鍵環節上，需加強內部審計監督，進一步提高風險管理能力。

在公司資產經營和資產處置業務開展過程中，明確規定了各個崗位職責和職權範圍。針對公司房產租賃經營業務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋裝置設施日常維修維護管理辦法》並嚴格執行，使相關業務得以規範化、制度化;在公司低效資產處置過程中，依據上級相關規定和授權，嚴格按照業務流程操作。但也存在以下風險點：

一是在崗位職責方面：

(1)在房屋租賃經營管理過程中，資產經營崗位人員需防範因人情因素降低租金水平而損害公司利益;

(2)在房屋及配套裝置設施日常維修過程中，需防範維修維護專案審查及經費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。

(3)在資產處置方案等涉及的檔案制定過程中，各崗位人員需防範商業祕密洩露風險;

二是在業務流程方面：

在資產處置過程中，有關資產評估、法律調查、拍賣等中介機構選聘環節，需防範操作不規範現象;

(二)“三重一大”決策制度落實方面。我司嚴格執行授權管理制度，在授權範圍內開展各項工作，凡授權範圍之外的重大決策均按規定上報審批，不存在越權決策現象。公司日常經營管理過程中，涉及重大問題決策、重要幹部任免、重大專案投資決策和大額資金使用，均經過總經理辦公會或專題會研究決定，並形成會議記錄和會議紀要。

(三)中央八項規定貫徹執行方面。自中央八項規定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執行。本著接待從簡、食宿從簡、彙報從簡，節約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節約落到實處。領導班子嚴格執行公司工作和生活待遇相關規定，調整辦公面積，規範公車管理。採取多種形式加強黨員幹部的廉潔自律教育，嚴格執行上級規定要求，加強監督和自我約束，嚴防出現違反中央八項規定和公司系統實施細則的行為出現。

(四)在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業道德、責任意識、紀律觀念和品德修養。採取的主要措施有：一是領導班子和黨員幹部以身作則、率先垂範，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率;二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚信達文化，學習系統內外的先進典型，強化職業道德意識和崗位責任意識，激發員工的榮譽感與歸屬感;三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發生。通過排查，尚未發現在崗員工的思想道德風險。

(五)外部環境因素影響方面。在我司日常各項經營活動中，未發生外部干預導致的廉潔風險。

四、採取的防控措施

(一)加強基礎制度建設。一是針對有關人員變動，對原有崗位設定和職責進行修訂增補;二是參照上級檔案精神，對我司有關業務流程進行了修訂調整;三是為規範和加強參股股權的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》;四是為了加強公司對存續專案的期間管理，提高業務人員對專案的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權利，正加緊制訂《專案投放後續管理工作指引》;五是為規範中介機構選聘工作，及時制定了《中介機構管理規程》等。

(二)加強日常監督制約。一是強化對現有制度執行情況的監督檢查，防止有規不依、不按流程辦事的現象出現。各分管領導對分管部門規範開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領導，切實防範廉潔風險;二是強化內部風險管理意識，充分發揮內部審計的監督制約作用。風險管理人員和內部審計人員要全程參與投資業務和資產經營與處置相關工作，監督主要工作環節;三是主動接受並積極配合上級例行風險合規檢查和內部審計，加強監督制約。

(三)加強風險防控教育。把廉潔風險防範教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規開展工作的底線，切切實實地防控廉潔風險。

(四)加強防控措施落實。嚴格按照排查出的風險點和制定的防控措施，把廉潔風險防控工作與各項業務開展有機結合起來，確保排查防控廉潔風險的落實工作取得實效。

五、取得的成效

(一)增強了風險意識。通過本次廉潔風險排查和風險防範措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結合，內部監督與外部監督相結合的良好局面，促進全員的風險意識和廉潔意識進一步增強，築牢了拒腐防變的思想道德防線。

(二)改進了工作作風。通過本次開展的廉潔風險排查工作，公司幹部員工責任意識得到增強，工作作風進一步改進，工作效率進一步提高。

(三)完善了管理制度。本次廉潔風險排查工作同教育實踐活動制度建設工作進行了有機結合，結合業務實際，對基礎管理制度進行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規範，內外監督更加務實，促進了公司各項工作持續健康開展。