證券從業資格《金融市場基礎知識》模擬練習題

我們都是有夢想卻不知道怎麼努力付出的糾結體，是一個需要別人幫忙規劃人生的幼稚派。本站小編整理“證券從業資格《金融市場基礎知識》模擬練習題”供考生參考。

1、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（ ）。

①具備中國證監會核准的證券自營業務資格

②最近六個月各項風險控制指標符合中國證監會及中國證券業協會的相關要求，且設立子公司後，各項風險控制指標仍持續符合規定

③最近一年未因重大違法違規行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正受到監管部門和有關機關調查的情形

④公司章程有關對外投資條款中明確規定公司可以設立子公司，並經註冊地中國證監會派出機構審批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

參考答案：C

參考解析：考查證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司要求的區別，①具備中國證監會核准的證券自營業務資格僅是證券公司設立另類子公司的要求。

2、國務院證券監督管理機構由（ ）組成。

①中國證券監督管理委員會

②中國證券監督管理委員會的派出機構

③證券交易所

④行業協會

A.①②

B.①③

C.①④

D.③④

參考答案：A

參考解析：國務院證券監督管理機構依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法執行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

3、下列關於SHIBOR的說法，不正確的是（ ）。

A.由中國人民銀行於2007年開始試執行

B.屬於貨幣市場格局之一

C.目前已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一

D.不具有廣泛性，不能幫助金融結構提高自主定價能力

參考答案：D

參考解析：為推進利率市場化改革，提高金融機構自主定價能力，健全貨幣政策傳導機制，培育貨幣市場基準利率，中國人民銀行於2007年開始執行上海銀行間同業拆借利率，目前它已成為認可度高、應用廣泛的貨幣市場基準利率之一。選項D不正確，其餘符合。

4、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（ ）。

①中央銀行採取緊縮性貨幣政策，促使股價下跌

②擴大財政赤字，增加財政支出，刺激經濟發展

③調節稅率，影響企業利潤和股息

④干預資本市場各類交易適用的稅率

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

參考答案：B

參考解析：考查財政政策對股票價格的影響，①屬於貨幣政策的影響。

5、按照《證券法》的規定，證券登記結算公司應該履行以下職能（ ）。

①證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

②證券的存管與過戶

③證券持有人名冊登記及權益登記

④受發行人委託派發證券權益

⑤證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

參考答案：D

參考解析：證券登記結算公司依據《證券法》履行以下職能： 1.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理2.證券的存管和過戶 3.證券持有人名冊登記及權益登記 4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理5.受發行人委託派發證券權益 6.辦理與上述業務有關的查詢、資訊、諮詢和培訓服務7.國務院證券監督管理機構批准的其他業務。