菸草行業質量管理體系稽核工作方案

為建立行業質量管理體系稽核制度，規範行業稽核工作程式，全面推進菸草行業質量管理體系建設，提升體系執行水平和質量，特制訂本工作方案。

一、行業稽核的指導思想和目的

指導思想：堅持以科學發展觀為指導，緊緊圍繞建設嚴格規範、富有效率、充滿活力的中國菸草總體要求，結合行業中心工作，貫徹和推行iso9000質量管理體系，

建立科學、規範、高效的管理體系和持續改進機制，夯實企業管理基礎，全面提升菸草行業管理水平。

稽核目的：指導菸草行業工商企業質量管理體系按照行業總體部署和質量管理體系建設要求建立和實施；評價企業質量管理體系執行的有效性，發現改進的機會。

二、行業稽核依據

1．菸草行業改革和發展的總體要求和中心工作；

2．國家局關於菸草行業質量管理體系建設的有關檔案；

3．國家及菸草行業有關的法律法規、行業標準與技術規範；

4．gb/t19001-《質量管理體系要求》。

三、行業稽核的組織

行業稽核工作由國家局經濟執行司負責組織實施，具體負責行業稽核制度建立；稽核物件的確認；稽核過程的管理和稽核結果的評價；稽核專家隊伍的建立、培訓和管理等。

稽核工作組由國家局聘請的行業稽核專家隊伍組成，稽核實行組長負責制。

四、行業稽核的性質、形式、物件

稽核性質：行業稽核是行業稽核專家對行業工商企業質量體系建設工作質量和體系執行水平進行的內部評審。

稽核形式：行業質量管理體系稽核採用現場稽核的形式對被稽核企業體系建立和執行情況進行綜合評價。

稽核物件：行業實施iso9000質量管理體系的省級工業公司及地市級局（公司）。

五、行業稽核的主要內容和方法

行業稽核是對菸草工商企業質量體系建設的有效性評價，評價企業質量管理工作是否與行業改革和發展重點工作及企業中心工作緊密結合，引導企業的質量管理體系建設更好地為企業的長遠發展服務；突出菸草行業管理的重點和特點，注重體系執行的效果，注重企業管理水平的全面提升，推動行業體系建設工作健康發展。

稽核的主要內容：國家局體系建設的相關要求的落實情況；培訓工作的開展情況和效果；內審工作的組織，稽核的深度和有效性；管理評審效果和水平；體系持續改進機制的建立與效果；體系建立前後基礎管理水平的比較；與行業重點和中心工作的結合等。

稽核方法：行業稽核運用過程方法和管理的系統方法，分析管理現狀，發現體系執行的薄弱環節和改進的機會，既要滿足標準要求，更要突出行業特點，把握行業發展方向和國家局導向，把行業方針、政策、重點工作的落實和體系建設的有效性作為稽核的關注點。

六、行業稽核的申請程式

按照《國家菸草專賣局關於進一步做好全面實施質量管理體系工作的通知》（國煙運422號，以下簡稱《通知》）要求，進行體系建設的商業企業，在達到國家局規定的體系執行時間，完成企業內部稽核和管理評審之後，經各省級公司組織稽核確認並將稽核結果報國家局備案。36個重點城市局（公司）為必審物件，由各省級主管部門向國家局書面申請行業稽核；其他地市級局（公司）由國家局對其進行隨機抽樣稽核。各省級工業公司直接向國家局書面申請行業稽核。書面申請行業稽核報告主要內容是體系建設工作情況介紹，包括機構設定、人員配備、培訓人次及內容、企業內審、管理評審及改進情況，省級公司稽核情況，申請進行行業稽核的時間等。國家局對受稽核企業下發稽核通知書，確定行業稽核時間及稽核組成員等。對省級工業公司的稽核不超過四個工作日，對商業企業的稽核不超過三個工作日。

在《通知》下發以前已經通過第三方認證的地市級局（公司），由省級局（公司）組織稽核並將稽核結果報國家局備案，國家局對其進行隨機抽樣稽核。

行業稽核將作為一項長期性工作，既對體系建立實施效果進行總體把關，同時作為一項管理評價方法評價各省級公司的管理水平。國家局將制訂行業管理評價標準，每年將組織專家隊伍進行行業管理評價，持續改進和全面提升體系執行水平。

七、行業稽核結果的報告

現場稽核結束，由稽核組向受稽核企業出具稽核報告和體系稽核觀察項，綜合評價企業體系建立實施和執行情況以及行業重點專項工作的執行情況和改進的建議。行業稽核結論有三種：一是體系執行有效，同意申請第三方認證稽核；二是體系執行基本有效，建議三個月整改後，整改措施經稽核組驗證有效後再進行第三方認證稽核；三是體系執行存在較多問題，不予推薦第三方認證稽核，半年後重新申請行業稽核。受稽核企業必須對觀察項制訂糾正預防措施，在30日以內報國家局進行書面驗證。

八、附則

1.本方案自印發之日起開始執行。

2.本方案由國家局解釋、修改。