銀行案件防控、合規風險排查述職報告
201x年,XX市支行行領導高度重視案件防範以及合規工作,通過梳理各部門及各條線的業務重點,發現業務環節中的風險點,來對防範合規風險、案件防控工作進行深入的研究、學習。通過完善相關制度建設,加強全流程管理,提升員工風險意識,從各項工作細節處入手,深入開展合規風險排查,防範案件風險,現將2018年案件防控、合規風險排查的主要工作彙報如下:
一、201x年主要工作
(一)定期開展案件防控工作領導小組會議
認真落實案件風險防控工作的各項措施,每季度開展案件防控工作領導小組會議,並且根據會議要求,切實完成各項工作,包括規範旺季網點經營工作、通報郵政金融網點合規情況、通報人行反洗錢檢查及執行情況、通報人行會計營運檢查及執行情況、郵銀聯動業務“質量提升年”、“市場亂象整治”等活動的溝通情況。各部門各條線加強管理,嚴密部署,保證了案件防控工作的有序開展。
(二)定期開展合規排查工作
2018年來,XX市支行對重點業務、重點環節的員工進行合規教育,嚴格按XX規定對員工進行家訪、行為排查工作,嚴格按照市分行案件防控工作會議要求,提高排查手段的針對性與有效性,重點關注員工的“工作圈、生活圈、社交圈、消費圈”,多渠道、多維度監測員工八小時內外的動態。先後開展了對重要崗位員工的不良行為排查以及涉及民間借貸、參與非法集資行為的排查,共排查了XX員工,排查率XX,組織員工簽署了XX份合規承諾書,填寫家訪表XX份,通過排查,切實有效的減少了風險,排除了隱患。
(三)定期開展案件防控培訓工作
支行定期組織行員工針對外部案例以及《XX市分行員工違規行為考核細則》進行學習分析。同時組織了全行員工學習了合規知識,開展了“合規大討論”並且組織員工寫了合規心得,此外支行還特邀請了法律顧來我行開展“法制大講堂”活動,在我們員工與法律顧問的一問一答中,讓我們的員工清楚什麼行為是非法的,哪些“高壓線”是我們銀行業從業人員堅決不可觸碰的,使得每位員工心裏都有一條不能逾越的紅線。今年11月份,支行組織了消防安全知識培訓及演練,通過培訓及演練,員工們提高了消防安全意識,掌握了消防安全知識及消防應急技能
通過這些學習、培訓讓所有員工明底線、知敬畏、守規矩,在全行營造良好的合規文化氛圍。
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